사업방향 및 사업영역 종합 금융 지원 서비스 제공 기업 금융사/금융소비자, 내부통제/컴플라이언스 업무보완 ( 고객분쟁 사전 차단, ESG(Environment, Social, Governance) 경영실천) 금융상품 6대 판매원칙 준수 적합성 원칙 금융소비자에 부적합한 상품 판매 금지 적정성 원칙 자발적 경우라도, 금융소비자에 적정한 상품인지 검토 설명 의무 금융소비자가 알아야 할 상품 내용 설명 불공정영업행위 금지 금융소비자의 의사에 반한 영업행위 금지 부당권유금지 단정적 판단 또는 허위사실 제공 금지 광고 규제 금융상품의 광고에 필수 포함 사항 점검 및금지 행위 준수 . . 사업방향 및 사업영역 내부통제 및 컴플라이언스 업무지원 사업 - 금융상품완전판매 점검업무 아웃소싱 6대 판매원칙 준수여부 결과분석 보고서 제공 - 고객성향 (KYC) 프로세스 점검업무 아웃소싱 11가지 설문 적정파악여부 결과분석 보고서 제공 - 자금세탁방지업무 점검업무 아웃소싱 제반규정 준수여부 결과분석 보고서 제공 디지털고객 상담품질 개선지원 - 디지털고객 상담품질 점검업무 아웃소싱 준법경영문화 확산 사업 - 컴플라이언스뉴스 컨텐츠 제공: 금감원, 소보원 등 관련기관의 금융컴플라이언스 이슈를 컨텐츠화하여 회원사에 정기적 제공 - 준법 및 ESG경영 지원: 개인/팀간 준법 교육 등 - 홈페이지 운영: https://www.complianceup.co.kr 컴플라이언스 이슈 뉴스 컨텐츠 제공 컴플라이언스 홈피 운영 컴플라이언스 관련 컨설팅 사업 - 고객의 특화된 상황에 필요한 컨설팅 제공 컴플라이언스 최적화 컴플라이언스 효율화
